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法令規章遵循之稽核研習班

初任、在職、替代

  金管會證期局之「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」、「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」,皆要求企業應落實所屬產業法令之遵循,並將「法令遵循事項」納入相關營運循環之控制作業及自行評估之考量,且應列為年度稽核計畫之稽核項目。   本課程在協助稽核人員如何導入法令規章遵循之查核,以協助企業建置法令規章遵循機制,及落實法令規章遵循及符合金管會的規定。另協助稽核人員了解法令規章遵循風險之評估技巧,運用有效的稽核方法,衡量企業遵循適用法令規章程度,以避免因違反法令而遭受財務及營運之損失,及強化法令風險管理之目標,進而提升公司治理及企業社會責任。

提供機構:

中華工商研究院

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報名前請先閱覽本院個人資料使用同意書,請同意本同意書內容後再報名,不同意者請勿報名並退出本課程內容。vip.asia-learning.com/cicr/article/detail/277219000

壹、法令遵循與內部稽核之關聯性
  一.法令規章遵循之意義及重視
  二.強化第二道防線法令遵循功能
  三.稽核業務有關之法令遵循重點
 
貳、法令規章遵循之內控重點
  一.推行法令規章遵循機制
  二.法令規章遵循之相關規範
  三.違反法律效果
 
參、法令規章遵循之風險評估及監督
  一.重視法令遵循風險
  二.建立風險管理及監督架構
  三.法令規章遵循執行重點
  四.法令遵循及內控自評
 
肆、法令規章遵循之稽核實務
  一.內稽應確認法令規章遵循執行情形
  二.稽核重點
  三.常見缺失
 
伍、個案分享與Q&A
  一.範例A-檢核表
  二.範例B-推行法令遵循制度評估及監督


考試時間:當天課後 16:30-17:00(欲申報證期局規定之稽核人員進修時數者必需參加)



開課3

標記

經歷:

現任: 證券暨期貨市場發展基金會 講師 曾任: 中華開發金融控股公司暨凱基銀行 稽核處協理

>>詳細介紹

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